(資深 楊美)1月31日,為率領期貨公司有效控制信譽風險,完善全面風險控制體系,維護期貨行業形象和市場不亂,中期協發表《期貨公司信譽風險控制條例》(下稱《條例》)。《條例》自發表之日起施行。
中期協同日發表的《條例》起草說明顯示,信譽作為期貨公司長期培育積累的無形資產,不僅是期貨公司要點競爭力的構成要素,也是確保可連續發展才幹的主要戰略資本,加強期貨公司信譽風險控制,培育和維護期貨公司及行業的優良信譽具有主要戰略意義。信譽風險的防范和化解已成為期貨公司風險控制的主要課題。
《條例》共四十一條,重要包含有以下六方面內容:
一是明確信譽風娛樂城註冊送體驗金險及信譽事件定義。《條例》明確了信譽風險和信譽事件的定義,指出信譽風險是指因期貨公司及子公司、工作人員行為或外部事件等,導致買賣者及社會輿論對期貨公司產生負面評價,從而妨害期貨公司品牌價值,不利于其正常經營,甚至陰礙到市場不亂和行業形象的風險。期貨信譽事件是指觸發期貨公司信譽風險的相關行為或事件。
二是提出信譽風險控賭場娛樂城發展趨勢制的總體原則。《條例》提出了期貨公司信譽風險控制應當遵循全局性、全面性、匹配性、前瞻性、審慎性、時效性的根本原則,旨在要求期貨公司將信譽風險控制貫穿于公司各部分、分支機構及子公司和全體工作人員,貫穿決策、執行、監視、反饋等各個環節。
三是要求期貨公運彩娛樂城推薦司娛樂城 體驗確認信譽風險控制的組織架構及職責分工。《條例》要求期貨公司創建或指定部分或團隊擔當開展信譽風險控制工作,并指定一名高等控制人員擔當。期貨公司首席風險官配合做好信譽風險處置相關工作。同時,《條例》要求期貨公司應建置講話人,可由一人或多人擔任,此中至少一名為公司高等控制人員。
四是要求期貨公司確認信譽風險的蓋住領域和控制機制。期貨公司要規定并連續完善信譽風險控制制度以及相關機制,并提出規范性要求。
五是規范信譽風險的處理流程與應對措施。對處理信譽事件的各流程和環節進行細化要求。
六是明確自律控制要和解適用范圍。期貨公司及子公司、工作人員因自身錯誤觸發信譽風娛樂城 體驗金 500險、欠妥處置信譽風險造成不佳陰礙,或違背本條例制定的,協會可以視情節輕重實施規律處分,并記入誠信信息檔案。