證監會8月16日發表的上半年證監會行政執法場合綜述顯示，上半年，證監會查辦證券期貨違法案件489件，作出處罰決意230余件、同比增長約22%，懲處責任主體5人（家）次、同比增長約40%，市場禁入46人、同比增長約12%，合計罰沒款金額85億余元、過份上年全年總和。
一、突出嚴，一以貫之從嚴打擊財務造假等信息披露違法行為，助力構建打假防假綜合懲防體系
上半年，證監會執法條線依照黨中心、國務院配置，將從嚴打擊財務造假等信息披露違法行為列為執法重點，共查辦相關案件192件、同比增長25%，共處罰責任主體283人（家）次、同比增長約33%，罰沒金額47億余元、同比增長約6倍，刑事移送230人（家）次、同比增長238%。
一是堅定申報即擔責，重辦欺詐發行，斷然阻斷發行上市帶病闖關。對于涉嫌重大違法違規行為的發行人，縱然撤回發行上市申請，堅定一查究竟。二是聚焦執法重點，從嚴查處上市公司財務造假行為，助力提高上市公司質量。三是壓實看門人責任，重辦中介機構未勤勉盡責違法行為。一方面，依法對機構和責任個人進娛樂城註冊網址行雙罰。另一方面，對嚴重失職失責違法主體斷然給予資格罰。
二、駐足效，一以貫之全面打擊操作市場、幕後買賣等買賣類違法，助力維護市場定價性能正常發揮
買賣行為規范公正，市場才能內在不亂。上半年，證監會對操作市場、幕後買賣類案件共作出處罰45件、同比增長約10%，處罰責任主體85人（家）次、同比增長約37%，罰沒金額23億余元、同比增長約9%。
一是重辦操作市場，維護市場秩序。操作市場行為通過扭曲買賣代價騙取遠大投資者接盤，實質是對不特定投資者的欺詐，必要嚴肅打擊。二是嚴肅打擊幕後買賣，形成有力震懾。幕後買賣行為通過提前獲取動靜盜取本屬于遠大投資者的盈利時機，證監會斷然出重拳懲戒。三是從嚴處理利用未公然信息買賣娛樂城 送註冊金、從業人員交易股票線上娛樂城比賽實況轉播等違法行為，嚴厲市場規律。
三、著眼準，一以貫之連續打擊實控人等關鍵少數違法，助力維護中小投資者正當權益
打得準才能打得疼。上半年，證監會網上賭場比較評價在執法中講究依法精準分辨責任，著力對上市公司實際管理人、董事長等關鍵少數違法予以嚴肅打擊。上半年共處罰關鍵少數約100人次，同比增長約40%，罰沒約35億元，同比增長約38%，市場禁入約27人次。
一是財產罰、資格罰疊加適用，全面追查關鍵少數的職務責任和地位責任。對于在上市公司擔任董事、監事、高等控制人員職務的控股股東、實際管理人組織、指使公司從事信息披露違法行為的，斷然雙罰。既追查前述關鍵少數因推行公司職務未勤勉盡責所應蒙受的直接責任，也追查其作為實控人的組織、指使責任。
二是重辦大股東等違法減持，讓不擔當任的關鍵少數付出繁重價格。為保衛中小投資者長處，維護市場不亂和公正，證監會連續強化對股東減持行為的監管，從重辦處違規減持行為。
三是嚴肅懲辦關鍵少數利用地位優勢操作股價、幕後買賣。部門上市公司實際管理人、董監高違反忠實義務，利用其地位職位優勢，偷窺底牌，管理信息披露、炒作熱門、規劃股評、囤積股票、對倒拉抬、爭先買賣，性質惡劣、陰礙極壞，必要予以重辦。
四、聚力合，一以貫之強化行政、刑事、民事立體化追責，助力提高違法成本
行政處罰只是追責鏈條上的一個環節，提高資源市場違法違規成本必要發揮自律控制、行政監管、行政處罰、刑事追責和民事索賠等幾家抬合力。上半年，證監會在做好行政執法工作的同時，積極會同司法機關從刑事追責、民事糾紛化解等方面連續發力，著力提拔違法成本，共譜執法司法高質量發展協奏曲。
一是斷然做到刑事追責應移盡移。上半年，證監會向公安機關移送涉嫌證券期貨違法犯法案件86件。同時，會同最高人民法院、最高人民查察院、公安部發表《關于解決證券期貨違法犯法案件工作若干疑問的意見》，強化對財務造假、侵占上市公司資產、幕後買賣、操作市場等證券期貨違法犯法行為打擊力度，明確嚴格管理緩刑適用、加大財產刑適用和執行力度，完善全鏈條打擊、全方向追責體系，行刑銜接機制更為暢通。
二是做好行政執法與刑事司法雙向銜接。在堅定應移盡移同時，對于公安和司法機關依法認定不構成刑事犯法并回轉證監會管轄的案件，依法實施行政處罰。比如，在潯興股份信息披露違法及黃某杰等操作市場案中，證監會對潯興股份涉嫌信息披露違法立案查訪后依法移送司法機關解決。后續證監會在接收司法機關轉回案件及相關線索后再次啟動查訪，并擬對相關責任主體作出處罰。這一案件表明，對資源市場違法行為，縱然是履歷了較長辦案周期的刑事回轉案娛樂城會員福利件，監管機構也緊盯不放、立場斷然。
三是積極推動完善民事糾紛多元化解機制。上半年，證監會在連續做好團體訴訟、先行賠付等各項工作的同時，發表《關于完善證券期貨糾紛多元化解機制深入推進訴源治理的工作方案》，推動源頭預防、就地實質化解糾紛，進一步提拔資源市場矛盾糾紛預防化解才幹和法治化程度，切實維護投資者正當權益。
在依法嚴肅打擊各類違法行為的同時，證監會連續完善認定量罰制度條例，始終堅定依法行政，堅定嚴格規范公平文明執法，在量罰中充分考慮違法行為的事實、性質、情節、社會危害水平以及當事人主觀錯誤水平，做到過罰相當、不枉不縱。
從嚴執法永遠在路上。下一步，證監會將深入吸取貫徹黨的二十屆三中全會精神，當真落實黨中心關于經濟金融工作的決策配置，扎實推動新國九條落實落地，始終堅定長牙帶刺、一以貫之嚴監嚴管，加倍突出從嚴導向，加倍突出規范公平，加倍突出合力共治，加倍突出懲防并舉，以強有力行政執法工作護航資源市場高質量發展，連續不斷增強投資者的獲得感和投資安全感。
