據上期所昨日動靜，上期所近日通報2024年上半年監管場合。本年上半年上期所共處理反常買賣行為182起，處理涉嫌違規買賣線索43起，對7起涉嫌違規線索立案查訪。
反常買賣控制方面，娛樂城體驗2024年上半年上期所共處理反常買賣行為182起，此中自成交114起，大額報撤單13起，日內開倉量超限55起，對1名客戶和娛樂城體驗金如何領取55個實際管理關系賬戶組采取限制開倉監管措施。
實際管理關系協查方面，上期所連續對買賣行為和看破式監管數據進行解析，加大對未主動申報實際管理關系客戶的監管力度，上半年共對3383組7631個客戶進行實際管理關系認定，對2606組3050個客戶進行實際娛樂城出金技巧管理關系協查。上期所對34組82個客戶采取了限制出金、限制開倉監管措施。
違規行為處理方面，本年上半年上期所共處理涉嫌違規線索43起并采取相關自律監管措施，共對7起違規線索進行立案查訪。
據期貨了解，本年上半年，上期所向全體期貨公司會員發送《關于進一步加強客戶開戶及買賣者賬戶控制有關事項的告訴》，強調各單位應當嚴格落實實名制開戶、買賣者適當性控制要求，當真推行開戶實名制審核義務，確保賬戶實賭場活動的全球影響名制的有效落實，切實做好開戶環節買賣者教育及風險揭示工作，確保買賣者了解買賣所各項風控措施以及實際管理關系賬戶控制現場荷官娛樂城比賽和程序化買賣報備等要求。
上期所叮囑期貨市場介入者，一是應自覺遵守法律律例，避免相關法律風險。期貨和衍生品法已對出借或借用賬戶行為作出明確制定，任何單位和個人不得違背制定，出借自己的期貨賬戶或者借用他人的期貨賬戶從事期貨買賣；二是要加強對自身賬戶的控制，符合實際管理關系的應如實申報。
